Matriz de riscos de compliance
Você já ouviu falar em matriz de riscos de compliance?
Uma boa matriz de riscos, norteia e auxilia no cumprimento das leis e das regras gerais que cuidam da empresa.
A matriz de risco consiste em uma matriz tabela orientada por duas dimensões: probabilidade e impacto. Por meio dessas duas dimensões, é possível calcular e visualizar a classificação do risco, que consiste na avaliação do impacto versus a probabilidade.
O risco de compliance está ligado à ameaça de sanções regulatórias ou legais, que podem ocasionar perdas financeiras ou o comprometimento reputacional da instituição. Isso pode ser gerado, também, por falhas ligadas ao cumprimento da aplicação de regulamentos, legislações, além do código de conduta e boas práticas dentro da administração e governança de uma empresa.
É de suma importância que ao menos uma vez ao ano o Compliance Officer reúna-se com todas as áreas corporativas no intuito de revisar a matriz de risco para que novos riscos sejam redimensionados e assim, a Alta Administração possa ter um panorama dos principais “gargalhos” que a corporação possui promovendo melhorias e mitigando o risco de estar em não conformidade.
Texto por Sergio Rodrigues – Advogado e Consultor de Compliance
