Tag: programa de compliance
“Tone at the top“ e a ética da Alta Liderança
A internalização da ética nas Organizações deveestar enraizada e vir do topo, onde a alta, eatualmente, a média liderança devem pautar seus comportamentos na integridade, na inteireza. E como se pautar, se inúmeras instituições possuem um sistema darwinista, dirigida pela ganância e competição, e normalmente foram
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LAVAGEM DE DINHEIRO X FUSÕES E AQUISIÇÕES – SMURFING
A Estruturação (smurfing) é uma das técnicas utilizadas pelos lavadores de capital profissionais (crime previsto na Lei 9.613/1998 alterada pela Lei 12.683/2012), que consiste no fracionamento de uma grande quantia em pequenos valores, de modo a escapar do controle administrativo
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Take Over & Compliance
Take over é o termo usado para designar a aquisição do controle societário de uma empresa por parte da outra, com ou sem a anuência da empresa a ser adquirida, através da compra da totalidade das ações listadas na bolsa
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Políticas de brindes, hospitalidade e os interesses extrínsecos
Uma das políticas internas de um programa de compliance, é a de brindes, presentes e hospitalidade, que tem como objetivo orientar os empregados, colaboradores e toda Organização na tomada de decisão relacionada ao recebimento de cortesias e presentes de parceiros
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Práticas antiéticas: tentação ou pressão
As motivações de desvios éticos no âmbito privado e público podem ocorrer de diversas formas e por variadas situações. Como funcionários ou colaboradores devem agir no exercício de suas funções? O que é ético para uns, seria para outros? Quando falamos
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Erros de não estar em conformidade
O Compliance é a adoção por parte das empresas de mecanismos e processos internos para apurar e prevenir práticas ilegais ou antiéticas, a fim de obter maior controle e transparência nas ações e negócios empresariais. A implantação de novas diretrizes
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Compliance no setor de Energia
No setor de energia a importância de boas práticas se fez necessária devido ao amadurecimento do mercado e a necessidade de diminuir os riscos existentes. O investimento em Compliance tornou-se indispensável pela grande regulamentação presente neste segmento de mercado. O
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Expectativa do Compliance para 2022
Posturas éticas com o cumprimento de normas legais, controles internos da empresa e a formação de uma boa governança corporativa, fazem parte cada vez mais da expectativa das empresas para 2022. E o Compliance atuando fortemente na aplicação dessas boas
Leia MaisCompliance nas empresas privadas e PMEs
Vem crescendo cada vez mais o número de executivos que concordam que a conformidade com normas éticas e legais é crucial para a estratégia das empresas.Estar em conformidade com as leis é fundamental para negócios de todos os portes e as
Leia MaisPresentes de fim de ano e o Compliance
Vem chegando as comemorações de final de ano e as ações de comunicação e relacionamento com presentes e mimos corporativos devem ser ponderados. Todo cuidado é pouco.Mas, qual é a relação com Compliance?A prática de brindes e presentes não pode
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